列宁与“国家资本主义” 列宁曾数次或写或说到关于他称为“国家资本主义”的现象。对此他持肯定观点，视其为进步的。国家资本主义不是社会主义，他说，但尤其对落后的俄国来讲，它是（或会是）迈向社会主义的一步。 1 1917 年 9 月，就在布尔什维克夺取政权的前一个月，列宁在他名为 《大难临头，出路何在？》 的小册子里首次表达了这种观点。 2 他在 1918 年 3 月的关于与德国人的“布列斯特和平” 3 的文章 4 中重申了此观点。人生的最后三年里（1921-1924）他一再坚持同一观点，如 1923 年 1 月一份流亡（émigré）俄国人报纸刊载的文章（ 《致北美俄国侨民》 ）。 但列宁以“国家资本主义”是想表达什么？为回答此问，鉴于列宁的理论形成总是对当时眼前情况的回应，我们必须从他们当时的背景出发，审慎研究他的说明。 三个阶段 我们也得记住，1917 十月革命和 1924 年 1 月列宁逝世之间，俄国经济经历了三个不同阶段： 1917 年 10 月到 1918 年中期的情况十分复杂。1918 年 3 月列宁谈到五种成分的“混合”：自然经济（家庭为自身消费生产）、小商品生产、私人资本主义、国家资本主义、社会主义。 8 1918 年中期到 1921 年初（内战阶段）最高国民经济会议尝试直接管理工业，可行情况不用货币。这套制度后来称为“战时共产主义”。 1921 年 3 月，政府（regime）推行了新经济政策（NEP），正规市场关系（formal market relations）恢复，私有企业和国有托拉斯（state trusts）经营工业。 列宁关于国家资本主义的说明只在第一、三阶段出现。他并未在“战时共产主义”期间论述此事物。 德国战时经济 列宁最早论述“国家资本主义”的著作出版时，一战仍肆虐欧洲。他宣称“最具体的国家资本主义的例子在德国” 5 。为确保战争机器运转稳定，德国政府严加管控工业。国家不仅调控物价、资助新工厂建设，而且重塑公司结构并协调物资分配。例如，战争部原料处（the Raw Materials Section of the War Ministry） 6 设立“战时公司（war corporations） 7 ”——最终约为 200 家，尽管私有但运营受国家监管。私有...